Litigios transfronterizos: interrogatorio de testigos y práctica probatoria

En las controversias comerciales transfronterizas, las empresas suelen centrar su atención en contratos, pedidos, facturas, comprobantes de transferencias, documentos aduaneros, correos electrónicos o conversaciones mantenidas mediante aplicaciones de mensajería. Sin embargo, en muchos casos, las declaraciones de los testigos también pueden resultar esenciales para que el tribunal esclarezca los hechos.

Por ejemplo, es posible que los documentos escritos no permitan determinar completamente si las partes modificaron verbalmente las condiciones de pago, si los productos fueron aceptados, si se entregó la documentación técnica, si se renegoció el alcance de una licencia o si un agente reconoció la existencia de una deuda. En estas situaciones, las personas que participaron directamente en la operación pueden tener que comparecer ante el tribunal para explicar lo sucedido.

En el lenguaje cotidiano, este procedimiento suele denominarse «contrainterrogatorio». Sin embargo, en el proceso civil taiwanés resulta más preciso hablar de «interrogatorio de testigos» y «preguntas formuladas por las partes». El tribunal dirige el interrogatorio, mientras que las partes pueden solicitar al juez presidente que formule determinadas preguntas o realizarlas directamente después de comunicárselo.

El objetivo del interrogatorio es esclarecer los hechos objeto de prueba

La finalidad de un proceso civil no consiste en que el testigo se limite a apoyar la posición de una de las partes, sino en ayudar al tribunal a esclarecer los «hechos objeto de prueba». Por ello, antes de solicitar la citación de un testigo, la empresa debe determinar qué necesita demostrar realmente y si esa persona puede declarar sobre hechos en los que participó o que percibió directamente.

Por ejemplo, en una controversia transfronteriza sobre el pago de mercancías, los hechos objeto de prueba podrían ser «si los productos fueron entregados», «si el comprador completó su aceptación», «si se prorrogó el plazo de pago» o «si la contraparte reconoció la deuda». En una controversia sobre colaboración tecnológica, podrían consistir en «si se entregaron los datos técnicos», «si las mejoras fueron desarrolladas conjuntamente» o «si se modificó el contenido de la colaboración».

Un testigo que solo conoce los hechos por referencias de terceros o que únicamente puede exponer la posición interna de la empresa suele ser menos útil que quien pueda explicar directamente el desarrollo de la operación, el origen de los documentos o el contenido real de las comunicaciones. Por consiguiente, la selección debe basarse principalmente en si el testigo tuvo contacto directo con los hechos que deben probarse.

El tribunal verifica la identidad del testigo y la credibilidad de su declaración

Conforme a la Ley de Procedimiento Civil, el juez presidente debe preguntar inicialmente al testigo su nombre, edad, profesión y domicilio o residencia. Cuando sea necesario, también podrá preguntarle por su relación con las partes y por otras circunstancias que afecten a la credibilidad de su testimonio.

Para una empresa, esto significa que la relación entre el testigo y la compañía o su contraparte puede influir en la valoración judicial. Por ejemplo, si se trata de un empleado actual o anterior, un integrante de una empresa vinculada, un agente, un proveedor colaborador o una persona con un interés directo en el resultado del litigio, la contraparte podría cuestionar su credibilidad durante la audiencia.

No obstante, la existencia de una relación con la empresa no vuelve automáticamente inadmisible la declaración. En la práctica, el tribunal valorará conjuntamente si el testigo participó realmente en la operación, si sus afirmaciones son coherentes, si coinciden con las pruebas documentales y si existen otros elementos objetivos que las corroboren.

Las partes no pueden formular cualquier pregunta sin limitaciones

La vigente Ley de Procedimiento Civil permite que las partes soliciten al juez presidente la formulación de las preguntas necesarias o que las realicen directamente después de comunicárselo. Las preguntas también pueden referirse a cuestiones relacionadas con la credibilidad del testimonio.

Sin embargo, el interrogatorio permanece sometido a la dirección procesal del tribunal. El juez presidente puede limitar o prohibir, de oficio o a solicitud de parte, las preguntas irrelevantes para los hechos objeto de prueba, repetitivas, sugestivas, ofensivas para el testigo o que resulten improcedentes por otros motivos. Si una parte se opone a esa limitación o prohibición, el tribunal deberá resolver la objeción.

Por ello, al preparar el interrogatorio, la empresa y sus abogados deberían evitar preguntas que únicamente soliciten una conclusión, como «¿La contraparte demoró el pago de mala fe?» o «¿Nuestra empresa cumplió completamente el contrato?». Suele resultar más eficaz preguntar por hechos concretos relacionados con fechas, documentos, procesos y comunicaciones: cuándo se enviaron los productos, quién los recibió, cuándo se formuló una objeción, cuándo se prometió el pago o si las condiciones de pago quedaron registradas por escrito o mediante mensajes.

Los testigos extranjeros requieren una planificación previa de interpretación y comparecencia a distancia

En los litigios comerciales internacionales es habitual que intervengan responsables extranjeros, comerciales destinados en el exterior, encargados de compras internacionales, agentes situados fuera de Taiwán o técnicos de otros países. Si un testigo no comprende el idioma nacional, la Ley de Organización Judicial exige la intervención de un intérprete. Por ello, la empresa debe informar anticipadamente al tribunal sobre el idioma utilizado por el testigo y confirmar si necesita interpretación.

Si el testigo se encuentra en el extranjero o en otra ciudad y no puede comparecer personalmente, la vigente Ley de Procedimiento Civil también permite interrogarlo en el lugar donde se encuentre cuando no pueda acudir al tribunal o existan otras circunstancias que lo justifiquen. Si entre ese lugar y el tribunal existen equipos tecnológicos capaces de transmitir sonido e imagen en ambas direcciones y el tribunal lo considera apropiado, el interrogatorio también podrá realizarse mediante dichos equipos.

Sin embargo, la presentación de una solicitud no garantiza que el tribunal autorice el interrogatorio a distancia. Este seguirá considerando la calidad de la conexión, la posibilidad de prestar la asistencia necesaria en el lugar donde se encuentre el testigo, su libertad para declarar y cualquier circunstancia que pueda afectar al esclarecimiento de los hechos o a la equidad del procedimiento. Si la empresa desea que un testigo situado en el extranjero declare a distancia, deberá confirmar con antelación su disponibilidad, los equipos existentes, el método de identificación, las necesidades de interpretación y su capacidad para ajustarse a la fecha de la audiencia.

El juramento y las declaraciones escritas deben cumplir el procedimiento legal

En principio, el testigo debe prestar juramento o promesa legal de declarar conforme a la verdad. El documento correspondiente también indica que una declaración falsa puede dar lugar a responsabilidad por falso testimonio. La finalidad de este requisito es recordarle las consecuencias jurídicas de su declaración y reforzar la exigencia de veracidad.

En determinadas circunstancias, el tribunal también puede ordenar que ambas partes y el testigo preparen conjuntamente una declaración escrita ante notario o, con el consentimiento de las partes, permitir que el testigo declare por escrito fuera del tribunal. No obstante, aunque exista una declaración escrita, el tribunal podrá citarlo para que comparezca si considera necesarias explicaciones adicionales o si una parte solicita que se le formulen preguntas pertinentes.

Por consiguiente, una declaración escrita no debe considerarse simplemente una alternativa que permita evitar la comparecencia. Si la contraparte cuestiona su contenido o el tribunal necesita aclaraciones, el testigo aún podría tener que acudir a la audiencia o someterse a un interrogatorio por videoconferencia.

Observaciones jurisprudenciales: el testimonio debe valorarse junto con todas las pruebas

Aunque la sentencia civil n.º 2999 del año judicial 110, serie Tai-Shang, del Tribunal Supremo no se refería a una controversia comercial internacional, sus consideraciones sobre las declaraciones de testigos y la valoración probatoria siguen siendo relevantes para las empresas que afrontan litigios comerciales.

El asunto trataba sobre el reembolso de un préstamo. El Tribunal Supremo señaló que, aunque el tribunal encargado de determinar los hechos puede valorar libremente la fuerza probatoria de un testimonio, al aceptarlo o descartarlo debe examinar conjuntamente la relación del testigo con las partes, el motivo por el que participó en los hechos objeto de prueba y la totalidad de sus declaraciones. Esta valoración también está sujeta a las reglas de la experiencia y de la lógica.

En aquel asunto, el Tribunal Supremo consideró que el tribunal inferior había reconocido la existencia de un determinado crédito sin valorar suficientemente y de forma conjunta el informe del contador, las declaraciones de los testigos, otras resoluciones relacionadas y el resto de las pruebas. Por estimar que la conclusión había sido precipitada, anuló la sentencia y devolvió el asunto al Tribunal Superior de Taiwán.

Esta sentencia recuerda a las empresas que el testimonio no se valora de manera aislada. El tribunal no solo examina lo que declara el testigo, sino también si participó realmente en los hechos, si sus afirmaciones coinciden con los documentos, si están respaldadas por otras pruebas y si la valoración general respeta las reglas de la experiencia y de la lógica.

Preparación necesaria antes de la audiencia

Aunque el interrogatorio se desarrolla durante la audiencia, su preparación debe comenzar con la conservación de los documentos de la operación y la identificación de las cuestiones controvertidas. Los asuntos internacionales suelen implicar documentos en varios idiomas, personas situadas en diferentes países y operaciones realizadas en múltiples etapas. Sin una organización previa, el testigo puede presentar recuerdos imprecisos, documentos que no coinciden, respuestas poco enfocadas o declaraciones fácilmente cuestionables por la contraparte.

• Identificar primero los hechos objeto de prueba: determinar qué cuestiones deben acreditarse realmente, como la celebración del contrato, la modificación de las condiciones, la aceptación de los productos, la prórroga del pago o el reconocimiento de la deuda.
• Elegir como testigos a quienes participaron realmente en la operación: deben poder declarar sobre hechos que percibieron directamente, no limitarse a repetir información interna o expresar la posición de la empresa.
• Crear una cronología de la operación: ordenar por fecha las cotizaciones, pedidos, contratos, envíos, aceptaciones, pagos, reclamaciones, negociaciones y acontecimientos que dieron origen a la controversia.
• Relacionar el testimonio con los documentos: siempre que sea posible, las declaraciones previstas deben corresponderse con contratos, correos electrónicos, facturas, estados de cuenta, actas de reuniones, capturas de comunicaciones o comprobantes de pago.
• Resolver anticipadamente las cuestiones lingüísticas y de interpretación: si el testigo utiliza una lengua extranjera, deberán confirmarse las necesidades de interpretación; si existen contratos o correos extranjeros, también deberá evaluarse su traducción.
• Evaluar la viabilidad del interrogatorio a distancia: si el testigo se encuentra en el extranjero, deben comprobarse con antelación los equipos disponibles, la compatibilidad con la fecha de la audiencia, el método de identificación, la posibilidad de declarar libremente y la probabilidad de que el tribunal autorice la comparecencia remota.

Recomendaciones jurídicas prácticas para litigios transfronterizos

AIPT Group recomienda que las empresas consideren el interrogatorio de testigos como parte de una estrategia probatoria integral en los litigios comerciales internacionales, en lugar de buscar apresuradamente a una persona para declarar poco antes de la audiencia.

• Conservar los registros esenciales desde el inicio de la operación: guardar contratos, pedidos, cotizaciones, actas de aceptación, pagos, reclamaciones, actas de reuniones y correos electrónicos para evitar depender exclusivamente de la memoria de los testigos.
• Relacionar claramente al testigo con las cuestiones controvertidas: antes de solicitar su citación, debe determinarse qué hechos puede explicar y cómo su declaración complementará las pruebas documentales.
• Formular preguntas sobre hechos concretos: el interrogatorio debe centrarse en el desarrollo de la operación, las condiciones de pago, el cumplimiento, la elaboración de documentos y el contenido de las comunicaciones, evitando preguntas emocionales o que solo busquen una conclusión.
• Planificar anticipadamente la interpretación para testigos extranjeros: si el testigo no domina el chino, debe informarse cuanto antes al tribunal para evitar descubrir el día de la audiencia que el interrogatorio no puede realizarse adecuadamente.
• Evaluar con antelación la comparecencia remota de testigos en el extranjero: el tribunal decidirá si resulta apropiada, por lo que la empresa deberá presentar razones concretas y medidas de apoyo, sin limitarse a señalar que el testigo está fuera del país.
• Evitar depender de un único testigo: una sola declaración podría no bastar para respaldar todas las pretensiones; siempre que sea posible, deberá corroborarse mediante documentos objetivos, registros de la operación y otras pruebas.

Conclusión

El interrogatorio de testigos en un litigio comercial internacional no tiene por finalidad permitir que una persona se limite a apoyar a la empresa, sino ayudar al tribunal a esclarecer la operación y los hechos objeto de prueba. Conforme a la normativa vigente, las partes pueden solicitar al tribunal que formule preguntas o realizarlas directamente, pero este también puede controlar las preguntas improcedentes y valorará la declaración junto con todas las pruebas y conforme a las reglas de la experiencia y de la lógica.

Para una empresa, lo verdaderamente importante es establecer una gestión documental completa y conservar los registros de la operación antes de que surja la controversia. Una vez iniciado el litigio, deberá organizar claramente los hechos objeto de prueba, la lista de testigos, la documentación, las necesidades de interpretación y la viabilidad de un interrogatorio a distancia. De este modo, el testimonio dejará de ser una mera formalidad de la audiencia y se convertirá en una herramienta eficaz para respaldar las pretensiones de la empresa y reducir los riesgos de un litigio transfronterizo.

Fuentes: Base de Datos de Leyes y Reglamentos de Taiwán｜Ley de Procedimiento Civil
Base de Datos de Leyes y Reglamentos de Taiwán｜Ley de Organización Judicial
Base de Datos de Leyes y Reglamentos de Taiwán｜Reglamento sobre audiencias a distancia y transmisión de documentos en asuntos civiles por los tribunales de todos los niveles
Tribunal Supremo, sentencia civil n.º 2999 del año judicial 110, serie Tai-Shang